ASIC 澳大利亚证券和投资委员会

ASIC 澳大利亚证券和投资委员会,澳大利亚是世界上发展最快的衍生品交易市场之一,根据联邦储备银行(Reserve bank)的年度调查,所有场外外汇产品日均交易量为 1750 亿美元左右。另外,该国金融领域的常规基础设施设备良好,这些常规基础设施构成了保证金产品市场。

保护投资
(一)所有经营金融产品的机构首先需要申请金融服务牌照(AFS Licence)
(二)所有申请 AFSL 金融服务牌照的机构均需为客户办理专业责任强制保险(Professional indemnityinsurance)
(三)ASIC 要求投诉部门及时处理客户投诉,并对违规交易商进行严格处罚,甚至吊销金融服务牌照AFSL
(四)更严格的客户风险披露,要求金融机构必须毫无保留地告诉客户公司经营风险、市场交易风险
ASIC目前为止还没有负面新闻,安全性还是有保障的,比塞浦路斯、新西兰等其余监管无论是保证金还是监管力度都有很大优势,仅次于美国和英国。总结:NFA美国境内监管最严格有保障,FCA最成熟全球监管最严格,ASIC监管较严格仅次于英美。

Author: boo